各有關(guān)單位：

　　為貫徹落實《廣州南沙深化面向世界的粵港澳全面合作總體方案》，發(fā)揮市場資源配置作用和財政資金引導(dǎo)放大作用，引導(dǎo)社會資本投向科技創(chuàng)新類項目，促進科技成果轉(zhuǎn)化，培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，助力南沙打造粵港澳大灣區(qū)國際科創(chuàng)中心重要承載區(qū)，根據(jù)《廣州南沙新區(qū)科技創(chuàng)新母基金管理暫行辦法》(穗南開科規(guī)字〔2022〕1號，以下簡稱管理辦法)，現(xiàn)公開征集廣州南沙新區(qū)科技創(chuàng)新母基金(以下簡稱“科創(chuàng)母基金”)創(chuàng)投類子基金合作機構(gòu)。

　　一、科創(chuàng)母基金合作模式

　　(一)科創(chuàng)母基金通過母基金方式與國內(nèi)各優(yōu)秀股權(quán)投資機構(gòu)合作發(fā)起設(shè)立創(chuàng)投類子基金，創(chuàng)投類子基金可采用有限合伙制或公司制的形式，科創(chuàng)母基金相應(yīng)的以有限合伙人(LP)或股東的身份出資。

　　(二)科創(chuàng)母基金對創(chuàng)投類子基金的出資比例不超過子基金規(guī)模的20%，且不作為第一大出資人或股東。

　　(三)科創(chuàng)母基金對子基金的每期出資款均是按其他出資人的出資到位比例，予以末位出資到位。

　　(四)子基金的發(fā)起設(shè)立、投資管理、業(yè)績獎勵等按照市場化方式獨立運作，自主經(jīng)營，自負(fù)盈虧。

　　(五)子基金投資于南沙區(qū)行政區(qū)域內(nèi)企業(yè)的比例原則上不低于科創(chuàng)母基金出資額的1.5倍。

　　二、重點支持方向和投資要求

　　(一)科創(chuàng)母基金重點投資于以新一代信息技術(shù)、數(shù)字經(jīng)濟、生物醫(yī)藥、人工智能、海洋經(jīng)濟、航空航天、新材料、新能源、先進制造業(yè)等南沙區(qū)重點支持產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域為主要投資方向的子基金，子基金申報時應(yīng)聚焦上述產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域其中之一。子基金投資項目應(yīng)聚焦子基金申報的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，在該領(lǐng)域投資規(guī)模不低于子基金總規(guī)模的60%。

　　(二)科創(chuàng)母基金鼓勵國內(nèi)外知名高等院校、科研院所、新型研發(fā)機構(gòu)、重點實驗室等技術(shù)源頭單位、國際知名技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)以及經(jīng)認(rèn)定的市級以上孵化器等機構(gòu)以其管理或關(guān)聯(lián)的投資平臺進行申報，或聯(lián)合社會股權(quán)投資機構(gòu)(創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu))申報。

　　(三)科創(chuàng)母基金對創(chuàng)投類子基金的出資比例不超過子基金規(guī)模的20%。

　　(四)創(chuàng)投類子基金對單個項目的投資額原則上不超過子基金規(guī)模的20%。

　　三、子基金合作機構(gòu)相關(guān)條件

　　(一)科創(chuàng)母基金子基金管理機構(gòu)為股權(quán)投資機構(gòu)或創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)，由其依法依規(guī)負(fù)責(zé)募集社會資本。以下機構(gòu)可作為子基金的申報機構(gòu)：

　　1. 符合以下條件的境內(nèi)機構(gòu)：

　　(1)企業(yè)應(yīng)已依法完成注冊登記手續(xù)。原則上，企業(yè)成立時間滿1年，符合《私募投資基金監(jiān)督管理條例》(國令第762號)及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(中國證監(jiān)會令105號)相關(guān)規(guī)定，已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記或備案手續(xù);

　　(2)實繳注冊資本不低于1000萬元人民幣;

　　(3)至少3名從事3年以上投資基金相關(guān)經(jīng)歷的從業(yè)人員;

　　(4)有完善的投資基金管理制度;

　　(5)自身或持有30%以上股份的主要股東有作為出資人參與設(shè)立并管理3支(含)以上基金的經(jīng)驗或3個(含)以上項目成功案例;

　　(6)最近三年以上保持良好的財務(wù)狀況，沒有受過行政主管機關(guān)或司法機關(guān)重大處罰的不良記錄，嚴(yán)格按委托管理協(xié)議管理出資人資金。

　　2. 符合以下條件的境外機構(gòu)：

　　(1)經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)從事股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)，具備當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)頒發(fā)的許可證件;

　　(2)凈資產(chǎn)不低于200萬美元或等值貨幣;

　　(3)經(jīng)營管理境外投資基金，持續(xù)運營3年以上，有良好的投資業(yè)績、健全的治理機構(gòu)和完善的內(nèi)控制度;

　　(4)最近三年未受所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，無重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查;

　　(5)至少擁有1名具備5年以上和2名具備3年以上境外基金投資管理經(jīng)驗和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的主要投資人員。

　　(二)子基金的基金管理人應(yīng)符合以下條件：

　　1. 企業(yè)應(yīng)已依法完成注冊登記手續(xù)，并取得私募股權(quán)投資基金管理人相關(guān)資質(zhì)，實繳注冊資本不低于1000萬元人民幣;

　　2. 至少有3名具備3年以上早期項目投資經(jīng)驗或相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗的專職高級管理人員，管理團隊主要成員未有受過行政主管機關(guān)或司法機關(guān)處罰的不良記錄;

　　3. 管理和運作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險控制機制;按照國家企業(yè)財務(wù)、會計制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財務(wù)管理制度和會計核算辦法;

　　4. 出資不低于子基金規(guī)模的1%。

　　(三)子基金管理機構(gòu)除須符合上述(二)規(guī)定的條件外，還應(yīng)至少滿足下列條件之一：

　　1. 子基金管理機構(gòu)或其主要股東(公司制)、普通合伙人(合伙制)自有資金及管理的基金累計投資項目(不含以發(fā)起人、雇員或主要股東親屬身份投資的項目)資金規(guī)模不低于5000萬元人民幣(或等值貨幣)，或有3個(含)以上項目成功退出的案例;

　　2. 子基金管理機構(gòu)或其主要股東(公司制)、普通合伙人(合伙制)或3名以上管理團隊主要成員以骨干身份，共同累計管理創(chuàng)業(yè)投資基金實繳規(guī)模不低于5億元人民幣(或等值貨幣)，或有3個(含)以上項目成功退出的案例;

　　3. 子基金管理機構(gòu)或其主要股東(公司制)、普通合伙人(合伙制)為國內(nèi)外知名高等院校、科研院所、新型研發(fā)機構(gòu)、重點實驗室等技術(shù)源頭單位或國際知名技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的，該單位最近三年內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化項目或技術(shù)轉(zhuǎn)移項目融資金額累計不低于5000萬元人民幣(或等值貨幣);

　　4. 子基金管理機構(gòu)或其主要股東(公司制)、普通合伙人(合伙制)為經(jīng)認(rèn)定的市級以上孵化器等協(xié)助科技成果轉(zhuǎn)化的機構(gòu)的，最近三年內(nèi)與該單位簽訂含有融資服務(wù)條款協(xié)議的企業(yè)在簽訂協(xié)議后獲得的投資金額累計不低于5000萬元人民幣(或等值貨幣)。

　　四、子基金的管理要求

　　(一)科創(chuàng)母基金參股投資的創(chuàng)投類子基金，須符合下列要求：

　　子基金必須注冊在南沙區(qū)。單支子基金募集資金總額原則上不低于3000萬元人民幣，科創(chuàng)母基金最高出資金額原則上不超過1億元，對于行業(yè)排名前10名的機構(gòu)(具體參考清科集團、投中集團等第三方知名機構(gòu)或中國證券投資基金業(yè)協(xié)會等行業(yè)自律組織近三年發(fā)布的“中國早期投資機構(gòu)30強”“中國創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)50強”等相關(guān)行業(yè)排名)所申報的子基金，可適當(dāng)放寬科創(chuàng)母基金出資規(guī)模上限。子基金存續(xù)期限原則上不超過10年。

　　(二)科創(chuàng)母基金重點投資于行業(yè)或者產(chǎn)業(yè)經(jīng)驗及背景的投資人所管理的子基金，對于在此領(lǐng)域有出色投資記錄、行業(yè)排名前50名的機構(gòu)(具體參考清科、投中及中國風(fēng)險投資研究院等第三方知名機構(gòu)或中國證券投資基金業(yè)協(xié)會等行業(yè)自律組織近三年發(fā)布的相關(guān)行業(yè)排名)、國內(nèi)外高等院校、科研院所、新型研發(fā)機構(gòu)、重點實驗室等技術(shù)源頭單位、國際知名的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)及國家級科技企業(yè)孵化器等機構(gòu)所管理的子基金優(yōu)先考慮。

　　(三)科創(chuàng)母基金對現(xiàn)有創(chuàng)投類子基金進行增資的，除需符合參股投資新設(shè)立子基金條件外，還應(yīng)滿足以下條件：

　　1.注冊時間不超過12個月(自子基金注冊登記之日起至科創(chuàng)母基金受理申請之日止);

　　2.投資項目數(shù)不多于5個(截至科創(chuàng)母基金受理申請之日止)。

　　(四)科創(chuàng)母基金對子基金的出資應(yīng)在子基金完成注冊手續(xù)后，其他非政府引導(dǎo)基金類社會資本出資人完成出資后，予以同比例末位出資到位。政府引導(dǎo)基金類資金按協(xié)議約定或各方協(xié)商一致出資。若在所簽署的法律文件約定的期限內(nèi)，社會資本出資人當(dāng)期總體出資到位率不足80%，則科創(chuàng)母基金有權(quán)根據(jù)所簽署的法律文件不予出資。

　　(五)為保證政策導(dǎo)向，由科創(chuàng)母基金受托管理機構(gòu)派出代表或觀察員列席子基金的投資決策委員會，但不參與子基金經(jīng)營業(yè)務(wù)和日常管理，僅在所參與子基金出現(xiàn)違法、違規(guī)和偏離政策導(dǎo)向的情況下，可行使一票否決權(quán)，經(jīng)科創(chuàng)母基金受托管理機構(gòu)行使否決權(quán)的項目，子基金不得投資。

　　(六)科創(chuàng)母基金支持市、區(qū)形成科創(chuàng)母基金(或其他政府引導(dǎo)基金)聯(lián)動機制，對市科創(chuàng)母基金(或其他政府引導(dǎo)基金)合作設(shè)立的子基金，可優(yōu)先納入子基金支持范圍。各級引導(dǎo)基金出資比例合計不超過子基金規(guī)模的60%，且區(qū)科創(chuàng)母基金出資金額不超過市科創(chuàng)母基金出資金額。

　　(七)子基金管理機構(gòu)可以按子基金合伙協(xié)議或相關(guān)章程約定從子基金資產(chǎn)中計提一定比例的管理費用?？苿?chuàng)母基金出資部分年度管理費用一般不超過科創(chuàng)母基金對該子基金實繳金額的2.5%，具體標(biāo)準(zhǔn)在科創(chuàng)母基金受托管理機構(gòu)與子基金管理機構(gòu)簽署的合伙協(xié)議等法律文件中明確。

　　(八)自子基金設(shè)立方案完成科創(chuàng)母基金投資決策后之日起超過一年，子基金管理機構(gòu)仍未與科創(chuàng)母基金簽署合伙協(xié)議(或公司章程)的，科創(chuàng)母基金相關(guān)投資決策文件自行失效，不予延期，子基金申請機構(gòu)可另行申請。

　　(九)子基金應(yīng)在每年7月和次年1月向科創(chuàng)母基金受托管理機構(gòu)提交上半年和上年度子基金業(yè)務(wù)運作報告;在每年5月前提交上年度經(jīng)審計的子基金財務(wù)報告。科創(chuàng)母基金受托管理機構(gòu)視工作需要可委托專業(yè)機構(gòu)對子基金進行審計。

　　(十)子基金的閑置資金只能投資于銀行存款、國債、地方政府債、政策性金融債和政府支持債券等安全性和流動性較好的固定收益類資產(chǎn)。

　　(十一)子基金應(yīng)委托一家商業(yè)銀行在南沙分支機構(gòu)進行托管，托管銀行由子基金管理機構(gòu)選擇。托管銀行接受子基金委托并簽訂資產(chǎn)托管協(xié)議，按照托管協(xié)議開展資產(chǎn)托管、資金撥付和結(jié)算等日常工作，對投資活動進行動態(tài)監(jiān)管，確保子基金按約定方向投資，定期向子基金管理機構(gòu)提交銀行托管報告。托管銀行需要科創(chuàng)母基金受托管理機構(gòu)出具的合規(guī)性審查報告才能劃撥投資款項。

　　五、退出方式

　　(一)子基金完成科創(chuàng)母基金返投要求后，在有受讓人的情況下，科創(chuàng)母基金可適時退出子基金，其他出資人享有優(yōu)先受讓權(quán)。在科創(chuàng)母基金按照出資份額獲取相應(yīng)分紅后，可按以下方式退出：

　　1. 科創(chuàng)母基金所持有子基金份額在3年以內(nèi)(含3年)的，轉(zhuǎn)讓價格參照科創(chuàng)母基金原始投資額確定;

　　2. 科創(chuàng)母基金所持有子基金份額在3年以上5年以內(nèi)(含5年)的，如累計分紅高于同期貸款市場報價利率(LPR)計算的利息，轉(zhuǎn)讓價格參照科創(chuàng)母基金原始投資額確定;如累計分紅不足同期貸款市場報價利率(LPR)計算的利息，則轉(zhuǎn)讓價格不低于原始投資額加上同期貸款市場報價利率(LPR)計算的利息與累計分紅的差額之和;

　　3. 科創(chuàng)母基金所持有子基金份額超過5年的，轉(zhuǎn)讓價格按照公共財政原則和科創(chuàng)母基金的運作要求，按照市場化方式退出。

　　(二)子基金在發(fā)生清算(包括解散和破產(chǎn))時，按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后，剩余財產(chǎn)按照同股同權(quán)原則分配。

　　(三)有下列情況之一的，科創(chuàng)母基金可無需其他出資人同意，選擇提前退出：

　　1. 投資基金方案確認(rèn)后超過一年，未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立手續(xù)的;

　　2. 政府出資撥付投資基金賬戶一年以上，基金未開展投資業(yè)務(wù)的;

　　3. 基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的;

　　4. 基金未按合伙協(xié)議(或公司章程)等法律文件約定投資的;

　　5. 其他不符合合伙協(xié)議(或公司章程)等法律文件約定情形的。

　　六、激勵機制

　　創(chuàng)投類子基金各合伙人收回全部實繳出資后，若滿足《廣州南沙新區(qū)科技創(chuàng)新母基金管理暫行辦法》要求，科創(chuàng)母基金對投資于南沙地區(qū)項目所得的超額收益予以讓利，國家另有規(guī)定的除外。(以上所指超額收益系子基金的實際投資收益與基準(zhǔn)收益之差，其中，基準(zhǔn)收益由科創(chuàng)母基金受托管理機構(gòu)按市場化原則與子基金管理機構(gòu)在合伙協(xié)議等法律文件中予以約定。)

　　七、其他事項

　　(一)同一申報批次內(nèi)，同一申報機構(gòu)(子基金管理人)僅允許申報1支子基金。

　　(二)同一實際控制人旗下多個機構(gòu)遞交申請的，同一批次內(nèi)原則上應(yīng)由該實際控制人書面出函，明確其中1個機構(gòu)參與申報;同一實際控制人旗下已有機構(gòu)與科創(chuàng)母基金合作設(shè)立子基金或仍處于與科創(chuàng)母基金合作設(shè)立子基金申報組建流程的，原則上不再接受該實際控制人旗下其他機構(gòu)申報。

　　(三)已與科創(chuàng)母基金合作設(shè)立子基金的申報機構(gòu)(子基金管理人)，原則上該已合作子基金投資進度達到該子基金總規(guī)模的70%后，方可接受其新的輪次申報。

　　(四)已通過科創(chuàng)母基金遴選程序擬合作的子基金的申報機構(gòu)(子基金管理人)，若在過會后1年內(nèi)未能完成子基金設(shè)立導(dǎo)致科創(chuàng)母基金中止合作的，原則上須在中止合作一年后方可再次申報。

　　八、申報材料提交要求

　　(一)申報機構(gòu)應(yīng)當(dāng)據(jù)實報送有關(guān)材料。以虛假材料取得子基金合作資格的，主管部門有權(quán)取消其資格。

　　(二)申報材料請按照A4紙張格式裝訂成冊，一式仨份，加蓋公司公章、騎縫章。

　　(三)申報材料報送至廣州南沙產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金管理有限公司，地址：廣州市南沙區(qū)明珠一街1號南沙金控大廈18樓(郵編：511458)，聯(lián)系人：李濤，13640200206。報送書面申報材料的同時，請一并將電子版材料發(fā)送至電子郵箱：kcmjj@nstfhg.com，電子版材料與紙質(zhì)版材料須保持一致。申報材料不予退回。

　　(四)申報材料提交截止日期：2023年12月22日

　　九、主管部門聯(lián)系方式

　　廣州南沙開發(fā)區(qū)科學(xué)技術(shù)局：黃敏欣，020-39052130

　　廣州南沙開發(fā)區(qū)科學(xué)技術(shù)局

　　2023年11月6日