各州(市)財政局、科技局、高新區(qū)管委會，各高校、科研院所、企業(yè)：

　　為突破制約云南省重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵核心技術(shù)，創(chuàng)新財政科技投入機制，支持我省企業(yè)實施科技揭榜制項目，加快推動重大科技成果轉(zhuǎn)化，更好地服務(wù)保障云南高質(zhì)量跨越式發(fā)展。根據(jù)《云南省財政科研項目和經(jīng)費管理改革20條措施》等有關(guān)規(guī)定，省財政廳、省科技廳制定了《云南省科技揭榜制項目和資金管理辦法》?，F(xiàn)印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行。

　　云南省財政廳 云南省科學(xué)技術(shù)廳

　　2023年6月21日

　　云南省科技揭榜制項目和資金管理辦法

　　第一章 總則

　　第一條為突破制約云南省重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵核心技術(shù)，創(chuàng)新財政科技投入機制，支持我省企業(yè)實施科技揭榜制項目，加快推動重大科技成果轉(zhuǎn)化，更好地服務(wù)保障云南高質(zhì)量跨越式發(fā)展。根據(jù)《云南省財政科研項目和經(jīng)費管理改革20條措施》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條科技揭榜制是一種科技項目組織管理方式。通過需求征集、成果評價等方式編制項目榜單并對外發(fā)布技術(shù)攻關(guān)、成果轉(zhuǎn)化揭榜任務(wù)，組織科研力量揭榜攻關(guān)，推動成果轉(zhuǎn)化?？萍冀野裰祈椖糠譃榧夹g(shù)攻關(guān)和成果轉(zhuǎn)化兩類。

　　第三條省財政廳、省科技廳共同對科技揭榜制項目和資金進行管理。省財政廳是科技揭榜制項目的資金管理部門，負責(zé)研究制定科技揭榜制項目和資金管理有關(guān)政策;負責(zé)資金年度預(yù)算審核、下達、監(jiān)督、指導(dǎo)績效管理等工作。省科技廳是科技揭榜制項目的組織實施部門，會同省財政廳研究制定有關(guān)政策;主要負責(zé)項目管理工作，組織開展項目征集、遴選、發(fā)榜、立項、資金撥付、績效管理、監(jiān)督等工作。

　　第四條建立省州(市)財政科技聯(lián)動投入機制，鼓勵州(市)根據(jù)本地重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展關(guān)鍵技術(shù)需求，與省級聯(lián)動組織實施揭榜制項目，按照“一事一議”方式給予一定比例資金支持。支持云南實驗室按科技揭榜制方式自主組織實施項目。

　　第二章 條件要求

　　第五條科技揭榜制項目是聚焦落實國家和省重大科技戰(zhàn)略任務(wù)，聚焦高原特色現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、綠色鋁、綠色硅、先進制造、綠色能源、新材料、生物醫(yī)藥、數(shù)字經(jīng)濟、生態(tài)環(huán)境保護、碳達峰碳中和等重點領(lǐng)域關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)和成果轉(zhuǎn)化，以任務(wù)實施成效為衡量標準，由創(chuàng)新主體或創(chuàng)新聯(lián)合體揭榜實施，需求目標清晰、應(yīng)用導(dǎo)向鮮明、最終用戶明確的科技項目?？萍冀野裰祈椖恐黧w包括發(fā)榜方和揭榜方。

　　第六條技術(shù)攻關(guān)類項目主要由技術(shù)需求方提出技術(shù)需求，經(jīng)省科技廳發(fā)榜后，由國內(nèi)外具備條件的團隊揭榜攻關(guān)。

　　第七條技術(shù)攻關(guān)類項目發(fā)榜方是提出技術(shù)需求的企業(yè)，須符合以下條件：

　　(一)對關(guān)鍵核心技術(shù)、關(guān)鍵零部件、材料及工藝等有內(nèi)在迫切需求，項目攻關(guān)成功后能率先在本企業(yè)推廣應(yīng)用，所形成的產(chǎn)品能夠?qū)崿F(xiàn)國產(chǎn)替代，有效改善供給能力，顯著提升企業(yè)核心競爭力。

　　(二)具有保障項目實施的資金投入，能夠提供項目實施的配套條件。

　　(三)近三年內(nèi)無不良信用記錄和重大違法行為。

　　第八條技術(shù)攻關(guān)類項目揭榜方，是國內(nèi)外有研究開發(fā)能力的高校、科研院所、科技型企業(yè)，或其組成的聯(lián)合體等(與發(fā)榜方不能為同一單位或其下屬子公司)，鼓勵產(chǎn)學(xué)研合作揭榜攻關(guān)。須符合下列條件：

　　(一)有較強的研發(fā)實力、良好的科研條件，揭榜團隊負責(zé)人在行業(yè)內(nèi)具有較強影響。

　　(二)具有解決滿足發(fā)榜項目需求的可行性方案，掌握自主知識產(chǎn)權(quán)。

　　(三)近三年內(nèi)無不良信用記錄和重大違法行為。

　　第九條成果轉(zhuǎn)化類項目主要由科技成果擁有單位提出轉(zhuǎn)化需求，經(jīng)省科技廳發(fā)榜后，在省內(nèi)進行揭榜轉(zhuǎn)化。

　　第十條成果轉(zhuǎn)化類項目發(fā)榜方，是擁有已經(jīng)比較成熟且符合云南重點產(chǎn)業(yè)需求的重大科技成果的國內(nèi)外高校、科研院所、科技型企業(yè)等。須符合下列條件：

　　(一)掌握關(guān)鍵核心技術(shù)，擬轉(zhuǎn)化的成果具備產(chǎn)業(yè)化和推廣應(yīng)用條件，且符合云南企業(yè)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展需求。

　　(二)擁有擬轉(zhuǎn)化成果的自主知識產(chǎn)權(quán)，市場用戶和應(yīng)用范圍明確，對云南產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級能夠發(fā)揮關(guān)鍵推動作用。

　　(三)擁有成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)支撐隊伍，能主動參與和協(xié)助推廣科技成果轉(zhuǎn)化。

　　(四)優(yōu)先支持產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)和首臺(套)重大裝備，以及公益性、輻射帶動效應(yīng)顯著的重大成果。

　　第十一條成果轉(zhuǎn)化類項目揭榜方為具備承擔(dān)民事責(zé)任能力的企業(yè)或其他組織(與發(fā)榜方不能為同一單位或其下屬子公司)，須符合下列條件：

　　(一)擁有較強的成果推廣應(yīng)用隊伍，能夠提出科學(xué)合理的成果轉(zhuǎn)化方案。

　　(二)能夠提供成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用場景，所需的資金、場地、市場等配套條件。

　　(三)積極開展示范應(yīng)用，努力擴大社會應(yīng)用效益。

　　(四)近三年內(nèi)無不良信用記錄和重大違法行為。

　　第三章 項目管理

　　第十二條管理流程。科技揭榜制項目按照榜單征集、榜單論證、發(fā)榜公告、對接揭榜、合同簽訂、項目監(jiān)管等流程進行管理。

　　(一)榜單征集。省科技廳通過自上而下、自下而上相結(jié)合或“定向研發(fā)、定向轉(zhuǎn)化、定向服務(wù)”等多種方式廣泛征集技術(shù)攻關(guān)和成果轉(zhuǎn)化需求。需求內(nèi)容應(yīng)包括背景、擬解決關(guān)鍵技術(shù)問題及技術(shù)指標、成果應(yīng)用形式與轉(zhuǎn)化條件、時限要求、資金投入、對揭榜方要求等主要內(nèi)容。

　　(二)榜單論證。省科技廳組織專家對征集的榜單進行論證，重點遴選出影響力大、帶動作用強、應(yīng)用面廣的關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)需求，以及具有廣泛應(yīng)用前景的科技成果轉(zhuǎn)化需求，編制形成榜單向社會張榜公告。

　　榜單形成過程主要包括形式審查、同行評議、現(xiàn)場考察等環(huán)節(jié)。

　　1.形式審查。對需求方的資質(zhì)條件、真實性等進行審查，包括科研能力、財務(wù)狀況、市場推廣、社會誠信等情況。

　　2.同行評議。行業(yè)專家根據(jù)項目類型開展審查論證。技術(shù)攻關(guān)類項目重點對需求方的各類資質(zhì)條件、發(fā)榜技術(shù)需求的重要性、必要性進行審查論證;成果轉(zhuǎn)化類項目重點對擬轉(zhuǎn)化已有科技成果的成熟度、自主知識產(chǎn)權(quán)、轉(zhuǎn)化應(yīng)用后可能產(chǎn)生的重大經(jīng)濟社會效益、轉(zhuǎn)化支撐服務(wù)等進行審查論證。

　　3.現(xiàn)場考察。必要時組織專家實地考察項目需求的相關(guān)情況。

　　(三)發(fā)榜公告。省科技廳會商相關(guān)部門遴選后向社會發(fā)布重大科技需求榜單，明確揭榜具體要求、材料報送流程和起止時限、評定榜單規(guī)則等。

　　(四)對接揭榜。省科技廳組織發(fā)榜方和揭榜方進行項目對接談判，細化落實合作具體內(nèi)容，達成共識。同一項需求榜單有多個揭榜方揭榜的，省科技廳組織專家評審論證，根據(jù)評審論證意見商發(fā)榜方擇優(yōu)定榜;發(fā)榜方、確定中榜的揭榜方按有關(guān)規(guī)定簽訂技術(shù)合同，并共同制定發(fā)榜項目的實施方案報送省科技廳;省科技廳對實施方案的目標相關(guān)性、政策相符性、經(jīng)濟合理性和任務(wù)完成的可行性等4個方面進行論證,并審核科技經(jīng)費投入情況，確定擬支持項目名單，經(jīng)向社會公示無異議的項目，省科技廳及時發(fā)布中榜公告。

　　(五)合同簽訂。成功揭榜的項目，由省科技廳與技術(shù)攻關(guān)類項目發(fā)榜方、成果轉(zhuǎn)化類項目揭榜方簽訂科技計劃項目合同。

　　(六)項目監(jiān)管。項目過程管理、經(jīng)費管理、驗收管理和績效管理按省級科技計劃項目及資金管理等相關(guān)制度執(zhí)行。項目完成后，省科技廳委托第三方專業(yè)機構(gòu)組織對項目進行驗收，以解決發(fā)榜方問題成效為衡量標準，堅持效果導(dǎo)向，解決實際問題。

　　第四章 資金管理

　　第十三條科技揭榜制項目財政補助資金的申請、評審、撥付、使用管理通過“云南省科技管理信息系統(tǒng)”“陽光云財一網(wǎng)通”等平臺辦理。

　　第十四條單個項目科技投入總額原則上不低于500萬元，項目實施周期一般不超過3年。

　　第十五條技術(shù)攻關(guān)類項目財政補助對象為發(fā)榜方;成果轉(zhuǎn)化類項目財政補助對象為揭榜方。

　　第十六條以企業(yè)為主體的項目，省級財政按不超過項目科技經(jīng)費投入總額的40%給予資金補助，單個項目最高不超過1000萬元;應(yīng)急攻關(guān)、公共研發(fā)服務(wù)平臺建設(shè)等社會公益類項目按“一項一議”原則確定補助經(jīng)費。

　　第十七條省科技廳負責(zé)核實揭榜制項目科技經(jīng)費投入和技術(shù)合同后，給予技術(shù)合同中的發(fā)榜方(技術(shù)攻關(guān)類)、揭榜方(成果轉(zhuǎn)化類)省級財政資金支持?？萍冀野裰祈椖控斦a助資金分兩批撥付。項目立項程序完成后即撥付擬補助資金的40%，其余60%在項目通過驗收后撥付。技術(shù)攻關(guān)類項目發(fā)榜方支付揭榜方、成果轉(zhuǎn)化類項目揭榜方支付發(fā)榜方的資金應(yīng)按照雙方約定及時支付。

　　第十八條財政補助資金實行包干制，可用于關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、示范生產(chǎn)線建設(shè)、推廣風(fēng)險補償、技術(shù)標準制定等方面。

　　第五章 績效與監(jiān)督管理

　　第十九條省科技廳負責(zé)組織對科技揭榜制項目資金實施預(yù)算績效管理?？萍冀野裰祈椖棵磕觊_展1次績效評價，發(fā)榜方(技術(shù)攻關(guān)類)和揭榜方(成果轉(zhuǎn)化類)開展績效自評并形成財政科技項目績效自評報告，于每年3月30日前提交省科技廳。省財政廳根據(jù)需要開展財政績效評價?？冃гu價結(jié)果作為優(yōu)化后續(xù)資金安排和改進管理的重要依據(jù)。

　　第二十條揭榜方已按技術(shù)合同內(nèi)容開展技術(shù)攻關(guān)或成果轉(zhuǎn)化工作，但因客觀原因或不可抗力原因?qū)е马椖咳蝿?wù)無法按期按質(zhì)完成的，由省科技廳委托第三方出具審計報告，經(jīng)省科技廳審核同意后可以延期繼續(xù)實施或終止項目;項目終止的，剩余資金不再撥付，經(jīng)第三方審計、現(xiàn)場核查認定的已撥付尚未使用和使用不符合規(guī)定的資金原渠道退回。因發(fā)榜方或揭榜方主觀原因造成項目終止的，省科技廳全額收回財政科技資金，并酌情將其納入不良信用行為記錄名單。

　　第二十一條加強科研誠信管理，省科技廳對項目申報、實施、管理、服務(wù)等全過程和項目資金管理使用各責(zé)任主體實施科技信用評級，并將其信用評級信息作為相關(guān)工作的決策依據(jù)，強化對失信行為懲戒。對于違反財經(jīng)法律法規(guī)的行為，按照《財政違法行為處罰處分條例》及其他相關(guān)法律法規(guī)處理、處罰，涉嫌犯罪的，移交司法機關(guān)依法處理。

　　第六章 附則

　　第二十二條做好新舊政策銜接。原政策下已完成立項程序的科技揭榜制項目，按原辦法執(zhí)行直至完成驗收等項目管理流程。除本辦法有特殊規(guī)定外，科技揭榜制項目均按照省級科技計劃項目和資金管理辦法進行管理。

　　第二十三條本辦法由省財政廳、省科技廳負責(zé)解釋。

　　第二十四條本辦法自2023年7月28日起施行，有效期至2026年7月27日。云財規(guī)〔2020〕3號中《云南省科技揭榜制實施管理辦法》同時廢止。