各省屬企業(yè)：

　　《關(guān)于進一步深化省屬企業(yè)法治建設(shè)的意見》已經(jīng)委務(wù)會審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實際認(rèn)真貫徹落實。

　　江蘇省國資委

　　2023年4月10日

　　關(guān)于進一步深化省屬企業(yè)法治建設(shè)的意見

　　為深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想，落實全面依法治國戰(zhàn)略和依法治省部署，持續(xù)推動省屬企業(yè)法治建設(shè)，更好發(fā)揮法治工作對“十四五”時期省屬企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的支撐保障作用，根據(jù)《關(guān)于推行法律顧問制度和公職律師公司律師制度的意見》《關(guān)于推行法律顧問制度和公職律師公司律師制度的實施意見》《法治江蘇建設(shè)規(guī)劃(2020-2025年)》《關(guān)于全面加強國有企業(yè)監(jiān)管的意見》、國務(wù)院國資委《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》《關(guān)于加強地方國有企業(yè)法治建設(shè)的指導(dǎo)意見》等文件精神和規(guī)定，現(xiàn)就進一步做好省屬企業(yè)法治建設(shè)提出如下意見：

　　一、總體要求

　　(一)指導(dǎo)思想。堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想，認(rèn)真貫徹黨的二十大精神，按照全面依法治國戰(zhàn)略部署和依法治省工作要求，圍繞做強做優(yōu)做大國有資本和國有企業(yè)、提升核心競爭力，堅持問題導(dǎo)向和系統(tǒng)觀念，著力解決法治國企建設(shè)的重點難點問題，全面提升省屬企業(yè)依法治企能力和水平，為一流企業(yè)創(chuàng)建和企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供支撐保障。

　　(二)基本原則。

　　——堅持融入中心、服務(wù)大局。以服務(wù)省屬企業(yè)“十四五”發(fā)展規(guī)劃為目標(biāo)，牢固樹立全局意識和系統(tǒng)觀念，法治工作全面融入完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度、深化混合所有制改革、科技創(chuàng)新、國際化經(jīng)營等重點任務(wù)，充分發(fā)揮支撐保障作用。

　　——堅持完善制度、夯基固本。以強化制度建設(shè)為基礎(chǔ)，堅持尊法、學(xué)法、守法、用法，將行之有效的經(jīng)驗做法，及時轉(zhuǎn)化為企業(yè)規(guī)章制度，嵌入業(yè)務(wù)流程，加強制度執(zhí)行情況監(jiān)督檢查，強化制度剛性約束。

　　——堅持突出重點、全面深化。以落實法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)、健全法律風(fēng)險防范機制、強化合規(guī)管理、完善企業(yè)法律顧問制度為重點，堅持問題導(dǎo)向，在做深做細做實上下更大功夫，真正發(fā)揮強管理、促經(jīng)營、防風(fēng)險、創(chuàng)價值作用。

　　——堅持勇于創(chuàng)新、拓展升級。以適應(yīng)市場化、法治化、國際化發(fā)展需要為方向，結(jié)合實際拓寬法治工作領(lǐng)域，探索優(yōu)化法務(wù)管理職能，創(chuàng)新工作方式，加快提升信息化、數(shù)字化、智能化水平。

　　(三)總體目標(biāo)。到2025年，省屬企業(yè)法治理念更加強化、治理機制更加完善、制度體系更加優(yōu)化、組織機構(gòu)更加健全、管理方式更加科學(xué)、作用發(fā)揮更加有效，法治建設(shè)取得更大進展，部分企業(yè)達到國內(nèi)同行業(yè)先進水平，為一流企業(yè)創(chuàng)建和企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供更加有力的支撐保障。

　　二、著力健全法治工作體系

　　(四)著力健全領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任體系。堅持企業(yè)黨委對依法治企工作的全面領(lǐng)導(dǎo)，不斷完善黨委定期專題學(xué)法、定期聽取工作匯報、干部任前法治談話、述職必述法等制度，切實發(fā)揮黨委把方向、管大局、保落實的領(lǐng)導(dǎo)作用。強化董事會定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險職能，明確董事會專門委員會推進法治建設(shè)職責(zé)，落實各業(yè)務(wù)部門法治運行責(zé)任，把法治建設(shè)納入整體工作統(tǒng)籌謀劃，將法治工作情況作為董事會年度工作報告的重要內(nèi)容。健全省屬企業(yè)主要負責(zé)人履行推進法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)工作機制，黨委書記、董事長、總經(jīng)理各司其職，對重點問題親自研究、部署協(xié)調(diào)、推動解決。將第一責(zé)任人職責(zé)要求向子企業(yè)延伸，把落實情況納入考核評價體系。

　　(五)著力健全依法治理體系。高度重視章程在公司治理中的統(tǒng)領(lǐng)地位，切實發(fā)揮(總)法律顧問和法務(wù)管理機構(gòu)專業(yè)審核把關(guān)作用，科學(xué)配置各治理主體權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，明晰履職程序和要求，保障章程依法制定、依法實施。多元投資主體企業(yè)嚴(yán)格依據(jù)法律法規(guī)、國有資產(chǎn)監(jiān)管規(guī)定和公司章程，明確股東權(quán)利義務(wù)、股東(大)會定位與職權(quán)，規(guī)范議事決策方式和程序，完善運作制度機制，強化決議執(zhí)行和監(jiān)督，切實維護股東合法權(quán)益。落實(總)法律顧問列席黨委會、董事會參與研究討論或?qū)徸h涉及法律合規(guī)相關(guān)議題，參加總經(jīng)理辦公會等重要決策會議制度，相關(guān)會議集體研究討論前先聽取(總)法律顧問合法合規(guī)性審查意見，將合法合規(guī)性審查和重大風(fēng)險評估作為重大決策事項必經(jīng)前置程序。依法對子企業(yè)規(guī)范行使股東權(quán)，認(rèn)真研究制定子企業(yè)章程，嚴(yán)格按照公司治理結(jié)構(gòu)，通過股東(大)會決議、派出董事、推薦高級管理人員等方式行權(quán)履職，切實防范公司人格混同等風(fēng)險。

　　(六)著力健全規(guī)章制度體系。明確法務(wù)管理機構(gòu)歸口管理企業(yè)規(guī)章制度職責(zé)，健全規(guī)章制度制定、執(zhí)行、評估、改進等工作機制，加強法律審核把關(guān)，強化對制度的全生命周期管理。根據(jù)適用范圍、重要程度、管理幅度等，構(gòu)建分層分類的制度體系框架，確保結(jié)構(gòu)清晰、內(nèi)容完整、相互銜接、有效協(xié)同，切實提高科學(xué)性和系統(tǒng)性。定期開展制度梳理，編制立改廢計劃，完善重點改革任務(wù)配套制度，及時修訂重要領(lǐng)域管理規(guī)范，不斷增強針對性和實效性。加強對規(guī)章制度的宣貫培訓(xùn)，定期對執(zhí)行情況開展監(jiān)督檢查和綜合評價，增強制度剛性約束，推動制度有效落實。

　　(七)著力健全合規(guī)管理體系。開展省屬企業(yè)合規(guī)管理提升行動，為企業(yè)做強做優(yōu)做大提供堅實的法治保障。加強合規(guī)管理組織領(lǐng)導(dǎo)，建立健全覆蓋各層級企業(yè)、貫穿各業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)管理組織架構(gòu)，建立企業(yè)主要負責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)、總法律顧問牽頭的合規(guī)管理工作機制，明確各部門工作職責(zé)，形成各業(yè)務(wù)部門和基層一線承擔(dān)主體責(zé)任、法律合規(guī)部門組織協(xié)調(diào)、紀(jì)檢監(jiān)察和審計等部門強化監(jiān)督的合規(guī)管理運行機制。將合規(guī)要求嵌入崗位職責(zé)和業(yè)務(wù)流程，結(jié)合行業(yè)特點突出抓好重點領(lǐng)域、重要環(huán)節(jié)、重點人員合規(guī)管理。積極構(gòu)建法律、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險管理協(xié)同運作機制，加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，提高管理效能。推動合規(guī)要求向各級子企業(yè)延伸，加大基層單位特別是涉外機構(gòu)合規(guī)管理力度。

　　三、全面落實法律顧問制度

　　(八)推進法律顧問制度全覆蓋。深入貫徹落實黨中央國務(wù)院和省委省政府關(guān)于在國有企業(yè)建立法律顧問、公司律師制度的要求，到2025年，省屬企業(yè)及子企業(yè)應(yīng)全部建立法律顧問制度，大中型企業(yè)應(yīng)建立總法律顧問制度。規(guī)范法律顧問配備和管理，擔(dān)任法律顧問的企業(yè)法務(wù)人員應(yīng)當(dāng)具有法律職業(yè)資格或者律師資格、具備企業(yè)規(guī)定的履職能力和工作經(jīng)歷。省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)積極探索法律顧問管理模式，省屬子企業(yè)在履行相關(guān)合規(guī)程序后，可以委托集團公司法律顧問開展工作。鼓勵省屬企業(yè)及子企業(yè)設(shè)立公司律師，公司律師履行法律顧問職責(zé)。

　　(九)持續(xù)完善總法律顧問制度。總法律顧問應(yīng)具有法律教育背景或法律職業(yè)資格，由董事會聘任，為企業(yè)高級管理人員，全面負責(zé)企業(yè)法治工作，領(lǐng)導(dǎo)法務(wù)管理機構(gòu)開展工作，直接對企業(yè)主要負責(zé)人負責(zé)，不得兼任與其崗位職責(zé)相沖突的其他職務(wù)?？偡深檰枌嵭腥温殏浒钢贫?，省屬企業(yè)選聘的總法律顧問應(yīng)當(dāng)向省國資委備案，重要子企業(yè)選聘的總法律顧問應(yīng)當(dāng)逐級上報省屬企業(yè)備案，總法律顧問制度應(yīng)當(dāng)寫入公司章程。

　　(十)保障和規(guī)范法律顧問行權(quán)履職。省屬企業(yè)應(yīng)建立健全法律顧問管理制度，保障法律顧問充分發(fā)揮職能作用。企業(yè)規(guī)章制度、經(jīng)濟合同、重要決策的合法合規(guī)性審查意見應(yīng)當(dāng)由法律顧問簽字，對相關(guān)事項的合法合規(guī)性提出明確意見;省屬企業(yè)重大決策事項的合法合規(guī)性審查意見應(yīng)當(dāng)由總法律顧問簽字，對決策事項的合法合規(guī)性提出明確意見。法律顧問對企業(yè)經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性負有監(jiān)督責(zé)任，對企業(yè)違法違規(guī)行為提出意見、督促整改。法律顧問明知企業(yè)存在違法違規(guī)行為，不警示、不制止的，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。依照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)聽取法律顧問、總法律顧問意見而未聽取的事項，或者法律顧問、總法律顧問認(rèn)為不合法不合規(guī)的事項，不得提交討論、作出決定。省屬企業(yè)應(yīng)加強法務(wù)管理機構(gòu)建設(shè)，配備與企業(yè)規(guī)模和法律需求相適應(yīng)的法律顧問和法治工作人員。企業(yè)法務(wù)管理機構(gòu)負責(zé)法律顧問的日常管理。

　　(十一)加強外聘法律顧問管理。省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)營需要，公開公平公正、競爭擇優(yōu)遴選外聘法律顧問單位。省屬企業(yè)法務(wù)管理機構(gòu)扎口管理本企業(yè)外聘法律顧問管理職責(zé)，制定統(tǒng)一的遴選制度、考核評價辦法、動態(tài)調(diào)整和退出機制，提升外聘法律顧問工作質(zhì)量和水平。加強外聘法律顧問履職管理，外聘法律顧問須按時限和規(guī)定要求出具法律意見書。省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)與外聘法律顧問單位簽訂保密協(xié)議，外聘法律顧問應(yīng)嚴(yán)守企業(yè)商業(yè)秘密。外聘法律顧問不能夠勝任工作職責(zé)要求，或工作不認(rèn)真負責(zé)、違反相關(guān)管理規(guī)定的，應(yīng)依照程序和聘用協(xié)議解除聘用關(guān)系;給公司造成損失的應(yīng)追究相關(guān)賠償責(zé)任。

　　四、全面提升依法治企能力

　　(十二)著力提升引領(lǐng)支撐能力。緊盯省屬企業(yè)“十四五”發(fā)展規(guī)劃重點工作，深入分析對企業(yè)提出的新任務(wù)新要求，提前研究可能出現(xiàn)的法律合規(guī)問題，及時制定應(yīng)對方案和防范措施。突出服務(wù)導(dǎo)向，推動法務(wù)工作與業(yè)務(wù)工作深度融合。建立健全法律顧問全程參與混合所有制改革、投資并購等重要經(jīng)營活動工作機制，加強法律審核把關(guān)，堅持依法依規(guī)操作，嚴(yán)控法律合規(guī)風(fēng)險。加強對民法典等法律法規(guī)的學(xué)習(xí)研究，深入分析對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、業(yè)務(wù)模式可能產(chǎn)生的影響，從健全制度、強化管理等方面及時作出調(diào)整。

　　(十三)著力提升風(fēng)險管控能力。持續(xù)完善法律審核工作機制，切實保障規(guī)章制度、經(jīng)濟合同、重要決策100%審核要求落實到位。持續(xù)做好重大事項雙重法律審核工作，動態(tài)調(diào)整完善雙重法律審核清單，對納入清單的事項做到應(yīng)審盡審。推動法律審核要求向子企業(yè)延伸，通過規(guī)范審核方式和標(biāo)準(zhǔn)、跟進采納情況、完善后評估機制等，不斷提升審核質(zhì)量。建立常態(tài)化風(fēng)險隱患排查機制，針對共性風(fēng)險通過印發(fā)提示函、案件通報、法律意見書等形式及時開展預(yù)警，有效防范化解。加強知識產(chǎn)權(quán)管理，落實公平競爭各項要求，規(guī)范招標(biāo)采購、工程建設(shè)、勞動用工等重點領(lǐng)域經(jīng)營行為。

　　(十四)著力提升涉外保障能力。加強涉外法律合規(guī)風(fēng)險防范，推動在境外投資經(jīng)營規(guī)模較大、風(fēng)險較高的重點企業(yè)、區(qū)域或項目明確專門機構(gòu)，配備專職法務(wù)人員。完善涉外重大項目和重要業(yè)務(wù)法務(wù)人員全程參與制度，形成事前審核把關(guān)、事中跟蹤控制、事后監(jiān)督評估的管理閉環(huán)。加強國際規(guī)則學(xué)習(xí)研究，關(guān)注高風(fēng)險國家和地區(qū)法律法規(guī)與政策變化，建立健全涉外重大法律糾紛案件預(yù)警和應(yīng)對機制，提高涉外案件處置能力。

　　(十五)著力提升主動維權(quán)能力。加大法律糾紛案件處置力度，綜合運用訴訟、仲裁、調(diào)解等多種手段妥善解決。加強積案清理，健全激勵機制，積極推動歷史遺留重大法律糾紛案件得到妥善解決。加強典型案件分析，及時發(fā)現(xiàn)管理問題，堵塞管理漏洞，推動“以案促管、以管創(chuàng)效”。嚴(yán)格落實重大法律合規(guī)風(fēng)險事件報告制度，省屬企業(yè)凡涉案標(biāo)的超過1000萬元人民幣或涉及出資人和企業(yè)重大權(quán)益的法律合規(guī)風(fēng)險事件，應(yīng)當(dāng)在法律糾紛發(fā)生之日起一個月內(nèi)向省國資委報告。

　　(十六)著力提升數(shù)字化管理能力。加強信息技術(shù)運用，推動法務(wù)管理從信息化向數(shù)字化升級，探索智能化應(yīng)用場景，有效提高管理效能。深化合同管理、案件管理、合規(guī)管理等重點領(lǐng)域信息化、數(shù)字化建設(shè)，將合法合規(guī)性審核嵌入重大決策、重要業(yè)務(wù)管理流程，通過大數(shù)據(jù)等手段，實現(xiàn)法律合規(guī)風(fēng)險在線識別、預(yù)警、分析、評估、防控。推動法務(wù)管理系統(tǒng)向各級子企業(yè)和重要項目延伸，2025年實現(xiàn)上下貫通、全面覆蓋。推動法務(wù)管理系統(tǒng)與“三重一大”、財務(wù)、產(chǎn)權(quán)、投資等系統(tǒng)的互聯(lián)互通，做好與國資國企在線監(jiān)管系統(tǒng)的對接，促進業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)相互融合、風(fēng)險防范共同響應(yīng)。

　　五、保障任務(wù)順利完成

　　(十七)加強組織領(lǐng)導(dǎo)。嚴(yán)格按照法治建設(shè)第一責(zé)任人有關(guān)要求落實各項工作任務(wù)，充分發(fā)揮法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)作用，將法治工作納入省屬企業(yè)“十四五”發(fā)展規(guī)劃和年度計劃統(tǒng)籌謀劃、同步推進，加強部門協(xié)同，強化人員、資金等保障，形成工作合力。統(tǒng)籌推進法治工作與違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究等監(jiān)督工作，完善內(nèi)部協(xié)同機制，提高責(zé)任追究體系效能。加大問責(zé)力度，對未經(jīng)法律審核或未采納正確法律意見、違法違規(guī)經(jīng)營投資決策造成損失或其他嚴(yán)重不良后果的，嚴(yán)肅追究責(zé)任。

　　(十八)持續(xù)深化對標(biāo)。綜合分析國際大企業(yè)、中央企業(yè)優(yōu)秀實踐，研究歸納世界一流企業(yè)法務(wù)管理的基本要素和具體指標(biāo)。立足行業(yè)特點、發(fā)展階段、管理基礎(chǔ)等實際，有針對性地制定對標(biāo)舉措，確保目標(biāo)量化、任務(wù)明確、措施有力，將法務(wù)管理對標(biāo)工作納入本企業(yè)對標(biāo)一流管理提升行動。

　　(十九)加強指導(dǎo)監(jiān)督。探索建立省屬企業(yè)總法律顧問述職制度，促進更好行權(quán)履職。建立激勵約束機制，省國資委通過法治建設(shè)年度考核、專項檢查、驗收評估等方式，掌握企業(yè)法治工作現(xiàn)狀。完善法律專題研討、典型案例剖析等學(xué)習(xí)交流機制，聚焦重點難點，創(chuàng)新方式方法，增強交流實效。省屬企業(yè)要加強對子企業(yè)法治建設(shè)的督促指導(dǎo)，通過加大考核力度、細化工作要求、定期開展調(diào)研等方式，層層傳導(dǎo)壓力，確保目標(biāo)任務(wù)在子企業(yè)真正落實到位。省屬企業(yè)每年2月底前，向省國資委報送上年度法治建設(shè)情況工作報告。

　　(二十)厚植法治文化。認(rèn)真落實“八五”普法要求，通過專題學(xué)習(xí)、集中培訓(xùn)等多種方式，深入學(xué)習(xí)宣傳習(xí)近平法治思想，弘揚法治精神，增強法治理念。推動法治學(xué)習(xí)作為黨委中心組學(xué)習(xí)、干部職工入職學(xué)習(xí)、職業(yè)培訓(xùn)、繼續(xù)教育的必修課，廣泛宣傳與企業(yè)經(jīng)營管理和職工切身利益密切相關(guān)的法律法規(guī)，促進法治宣傳教育制度化、常態(tài)化、多樣化。搭建法治建設(shè)交流平臺，定期組織法治工作交流或培訓(xùn)，總結(jié)法治建設(shè)典型做法、成功經(jīng)驗和進展成果，通過開展選樹典型、評比表彰、集中宣傳等形式，營造良好氛圍。

　　各設(shè)區(qū)市國資委參照本意見，積極推動所監(jiān)管企業(yè)法治建設(shè)。

　　《省國資委關(guān)于加強省屬企業(yè)法制工作建立總法律顧問制度的通知》(蘇國資〔2014〕57號)《江蘇省國資委關(guān)于全面推進省屬企業(yè)法治國企建設(shè)的意見》(蘇國資〔2016〕110號)同時廢止。

　　本辦法自2023年5月10日起施行，有效期至2025年5月10日。