各有關(guān)企業(yè)：

　　為實現(xiàn)網(wǎng)上快捷辦事，根據(jù)市政府有關(guān)工作要求和工作部署，我局對上市擬上市企業(yè)申請開具無違法違規(guī)證明等事項協(xié)調(diào)函的辦理類型、流程做出如下說明，請各企業(yè)辦事人員詳細閱讀。

　　一、服務(wù)對象

　　已在我局備案的深圳市(含深汕特別合作區(qū))擬上市和已上市企業(yè)，以及外地上市主體在我市注冊的子公司。

　　二、協(xié)調(diào)事項范圍

　　服務(wù)對象可以就改制上市過程中涉及到的以下事項向我局提出協(xié)調(diào)申請：

　　(一)開具無(重大)違法違規(guī)證明;

　　(二)上市股改涉及個稅緩繳問題;

　　(三)經(jīng)營場地近五年不拆遷證明問題;

　　(四)國有資產(chǎn)、國有股權(quán)相關(guān)問題;

　　(五)開具香港身份無犯罪證明問題;

　　(六)募投項目備案相關(guān)事宜;

　　(七)其他影響企業(yè)改制上市的相關(guān)問題。

　　三、步驟和操作指引

　　(一)登記備案。

　　進入我局官網(wǎng)(http://zxqyj.sz.gov.cn/)，點擊首頁右上角“上市備案”模塊，按要求填報，完成網(wǎng)上備案。

　　1.新備案企業(yè)

　　進入我局官網(wǎng)(http://zxqyj.sz.gov.cn/)，點擊首頁右上角“上市備案”模塊，按要求填報，完成網(wǎng)上備案。

　　2.已備案企業(yè)

　　進入上市備案系統(tǒng)進行數(shù)據(jù)更新，每季度更新一次。不按時更新的，可能影響辦理協(xié)調(diào)函。

　　企業(yè)需加強備案系統(tǒng)管理并妥善保管用戶名和登錄密碼。如丟失，可發(fā)郵件至我局業(yè)務(wù)處室公共郵箱([email protected])尋求幫助。

　　(二)提交申請。

　　1.辦理無(重大)違法違規(guī)證明協(xié)調(diào)函需提交以下材料：

　　(1)申請報告。參照本通知附件模板1或3擬定申請報告。完成后，需提交Word報告、PDF蓋章掃描件。

　　(2)營業(yè)執(zhí)照。需提供申請報告附件明細表內(nèi)全部注冊在深圳的公司營業(yè)執(zhí)照掃描件，蓋各公司公章。

　　(3)如需開具外匯證明，需補充提交加蓋公章的組織機構(gòu)代碼證復(fù)印件(三證合一除外)、企業(yè)基本信息簡介(含企業(yè)法人代表姓名和聘請的券商名稱)。一份外匯證明需對應(yīng)提交一份加蓋公章的公司材料。

　　(4)如存在處罰記錄，則直接申請在該部門出具無重大違法違規(guī)證明協(xié)調(diào)函，并補充提交行政處罰決定書、罰款清繳單、整改認定書、信用修復(fù)等，并加蓋對應(yīng)公司公章的掃描件。

　　(5)市外上市主體在深圳的子公司辦理無違法違規(guī)證明協(xié)調(diào)函，需補充提交上市主體所在地政府上市工作部門向我局出具的協(xié)調(diào)函件原件;協(xié)調(diào)函須提及在深子公司、分公司與上市主體的關(guān)系。

　　(6)企業(yè)備案登記表(更新最近三個年度財務(wù)數(shù)據(jù)等信息，A4打印2頁)加蓋單位公章的掃描件(上市備案登記網(wǎng)頁https://ssba.zxqyj.sz.gov.cn/)。

　　2.申請其他個性化問題協(xié)調(diào)，需提交以下材料：

　　(1)申請報告。參照本通知附件2模板擬定申請報告。報告需提交Word電子版、PDF蓋章掃描件。

　　(2)營業(yè)執(zhí)照。需提交蓋章的營業(yè)執(zhí)照掃描件。

　　(3)個性化問題描述中提及的關(guān)鍵證據(jù)掃描件。

　　(4)企業(yè)備案登記表(更新最近三個年度財務(wù)數(shù)據(jù)等信息，A4打印2頁)加蓋單位公章的掃描件。

　　所有申請協(xié)調(diào)的事項，須在申請報告中附上由本企業(yè)聘請的律師事務(wù)所提供的必要性說明(蓋律所章掃描件)。必要性說明需包含內(nèi)容詳見附件5模板。

　　提交時，請?zhí)峁┮环軼ord報告(報告及附件明細表)及一份PDF合并蓋章掃描件(合并全部需提供的文件;注意，“報告&明細表”置頂;所有頁面豎置)。

　　若同時申請無違法違規(guī)證明協(xié)調(diào)函、無重大違法違規(guī)證明協(xié)調(diào)函或個性化問題協(xié)調(diào)函，需分別提交Word報告、PDF合并蓋章掃描件。

　　以上材料不需要提交紙質(zhì)件，請按材料要求提交掃描件，發(fā)送到辦公郵箱([email protected])，同時提交企業(yè)收取函件的地址、聯(lián)系人及電話。

　　(三)辦理回復(fù)。

　　我局在收到企業(yè)提交的完整材料后，于5-10個工作日內(nèi)出具協(xié)調(diào)函。涉及協(xié)調(diào)本市部門的，我局通過政務(wù)辦公系統(tǒng)直接發(fā)函，并收取各部門證明文件，通過企業(yè)郵箱或微信轉(zhuǎn)發(fā)企業(yè);涉及協(xié)調(diào)市外部門的，我局將紙質(zhì)版協(xié)調(diào)函快遞給企業(yè)，由企業(yè)自行辦理。

　　為便于信息溝通，請辦事人員掃描以下二維碼進群，備注名改為姓名+單位簡稱。

　　(聯(lián)系人：肖生，辦理咨詢電話：83699795;成生，材料審核溝通電話：82975807)

　　相關(guān)附件：

　　深圳市中小企業(yè)服務(wù)局

　　2023年8月16日