各有關(guān)單位：

　　現(xiàn)將《北京市通州區(qū)科技計劃項目管理辦法》印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

　　北京市通州區(qū)科學(xué)技術(shù)委員會

　　2023年6月1日

　　(此件主動公開)

　　北京市通州區(qū)科技計劃項目管理辦法

　　第一章  總則

　　第一條  為優(yōu)化科技資源配置，規(guī)范和加強北京市通州區(qū)科技計劃項目(以下簡稱項目)管理，提高項目質(zhì)量和管理效率，進一步激發(fā)科研人員的創(chuàng)新活力，根據(jù)國家及北京市科技計劃項目管理有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條  本辦法適用于由北京市通州區(qū)科學(xué)技術(shù)委員會(以下簡稱區(qū)科委)立項支持的項目。

　　第三條  本辦法所指項目是指為服務(wù)國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，實現(xiàn)通州區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展目標，由區(qū)科委支持開展的科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用等相關(guān)活動。

　　第四條  項目管理遵循職責(zé)清晰、科學(xué)規(guī)范、公開透明、監(jiān)管有力的原則，以進一步優(yōu)化科技資源配置，充分調(diào)動科研人員的積極性和創(chuàng)造性，形成充滿活力的科技管理和運行機制。

　　第二章  責(zé)任主體與職責(zé)

　　第五條  區(qū)科委是項目的主管部門，主要職責(zé)包括：

　　(一)制定項目管理制度并監(jiān)督執(zhí)行;

　　(二)按照科技計劃年度重點任務(wù)組織項目論證,審議、確定立項項目，簽訂項目任務(wù)書;

　　(三)對實施中的項目進行指導(dǎo)、評估和監(jiān)督檢查,協(xié)調(diào)處理項目執(zhí)行中的重大問題;

　　(四)組織項目綜合績效評價;

　　(五)負責(zé)項目相關(guān)責(zé)任主體的科技信用管理;

　　(六)受理項目立項、綜合績效評價申訴;

　　(七)負責(zé)項目信息公開與檔案管理工作;

　　(八)推進項目管理數(shù)字化建設(shè),提升管理服務(wù)的智能化水平。

　　第六條  承擔單位是具體實施項目的責(zé)任主體，主要職責(zé)包括：

　　(一)開展項目可行性研究，提出項目實施方案,配合區(qū)科委完成項目實施方案及經(jīng)費預(yù)算論證，與區(qū)科委簽訂項目任務(wù)書;

　　(二)落實項目實施的配套條件和經(jīng)費,建立穩(wěn)定的研究團隊，完善科研管理制度;

　　(三)負責(zé)項目實施，遵守項目管理的相關(guān)規(guī)定,規(guī)范使用項目科技經(jīng)費，完成項目任務(wù)書規(guī)定的目標和任務(wù);

　　(四)及時報告項目重大進展、提交綜合績效評價等材料,按程序報批調(diào)整、備案或終止的事項;

　　(五)開展與項目相關(guān)的科技成果轉(zhuǎn)化、合作交流、人才培養(yǎng)、科技宣傳推廣等工作;

　　(六)多主體聯(lián)合承擔的項目,由項目第一承擔單位負責(zé)組織、協(xié)調(diào)項目實施，并對項目負主要責(zé)任，項目其他參與單位須配合完成項目任務(wù);

　　(七)對所有提交材料的真實性和有效性負責(zé);

　　(八)配合區(qū)科委完成項目相關(guān)的跟蹤統(tǒng)計監(jiān)測等工作。

　　第七條  咨詢專家主要職責(zé)包括：

　　遵循獨立、保密、回避原則，參與項目的可行性評估、立項方案論證、綜合績效評價等工作。

　　第八條  承擔單位及項目負責(zé)人應(yīng)具備下列條件：

　　(一)承擔單位須具有獨立法人資格,原則上應(yīng)在本行政區(qū)域內(nèi)注冊，或在通州區(qū)設(shè)有分支機構(gòu)且具有開展科研及相關(guān)工作的基礎(chǔ)條件;

　　(二)承擔單位應(yīng)具有項目實施的基礎(chǔ)條件和保障能力,具備健全的項目管理、財務(wù)管理、科研人員管理、科技成果與知識產(chǎn)權(quán)管理、檔案管理制度，擁有專業(yè)研究團隊和科研管理團隊，符合區(qū)科委的科技信用管理要求;

　　(三)項目負責(zé)人應(yīng)具有較強的項目組織管理和協(xié)調(diào)能力,身體健康并能履行職責(zé)，符合區(qū)科委對負責(zé)人的科技信用管理要求。多主體聯(lián)合承擔的項目，項目負責(zé)人原則上由第一承擔單位人員擔任，負責(zé)組織、協(xié)調(diào)項目實施，并對項目負主要責(zé)任。

　　第九條  咨詢專家應(yīng)具備下列條件：

　　(一)具有良好的科學(xué)道德和職業(yè)道德、嚴謹?shù)墓ぷ髯黠L(fēng),能夠客觀、公正、實事求是地提出咨詢意見;

　　(二)科技專家應(yīng)從事與所咨詢項目相關(guān)的專業(yè)研究,具有高級技術(shù)職稱或相當資格，熟悉相關(guān)領(lǐng)域的科技、經(jīng)濟發(fā)展狀況，了解科技活動的特點與規(guī)律，經(jīng)驗豐富，在本領(lǐng)域或行業(yè)內(nèi)具有較高的水平;財務(wù)專家應(yīng)從事財務(wù)相關(guān)領(lǐng)域工作，并具有中級或中級以上專業(yè)技術(shù)職稱或同等專業(yè)水平。

　　第三章  申報與立項管理

　　第十條  項目的立項程序包括項目審核、行政決策、項目預(yù)算評審與實施方案“二合一”論證(以下簡稱“二合一”論證)、項目任務(wù)書簽訂等環(huán)節(jié)。

　　第十一條  項目應(yīng)圍繞經(jīng)濟社會發(fā)展需求，強化自上而下主動布局與自下而上自主申報相結(jié)合，綜合運用公開征集、定向組織等多種方式遴選。

　　(一)公開征集是指圍繞國家和北京市關(guān)于加強國際科技創(chuàng)新中心建設(shè)的部署要求、規(guī)劃計劃和實施方案，以服務(wù)北京城市副中心高質(zhì)量發(fā)展為目標，根據(jù)通州區(qū)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展工作要求，以推進技術(shù)創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化、提升城市品質(zhì)和促進民生服務(wù)保障為目的，面向社會進行公開征集;

　　(二)定向組織是指圍繞通州區(qū)委、區(qū)政府中心工作,凝練服務(wù)通州區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展的重大科技任務(wù)，形成重點領(lǐng)域?qū)ｍ椆ぷ鳎ㄟ^定向擇優(yōu)、揭榜掛帥等方式，確定項目承擔單位。

　　第十二條  項目申報單位編制《項目實施方案》報區(qū)科委審核。通過審核的項目，經(jīng)區(qū)科委行政決策后進入“二合一”論證環(huán)節(jié)。以公開征集方式組織的項目，應(yīng)進行擬立項公示，公示期為5個工作日。

　　第十三條  區(qū)科委按照“目標相關(guān)性、技術(shù)創(chuàng)新性、路線可行性、政策相符性、經(jīng)費合理性”等原則，采取通訊、會議等形式組織專家開展“二合一”論證。按照業(yè)務(wù)相關(guān)性及回避原則，組建涵蓋科技、財務(wù)等方面專家組成的專家組，專家組原則上由5人以上(含5人)單數(shù)組成，其中財務(wù)專家不少于1名且不超過總?cè)藬?shù)的30%。

　　第十四條  通過“二合一”論證的申報單位與區(qū)科委簽訂任務(wù)書。涉及科技倫理等風(fēng)險的項目應(yīng)寫明科技倫理風(fēng)險及防控應(yīng)對措施。

　　第十五條  申報單位對擬立項公示有異議的，可在公示期內(nèi)向區(qū)科委提出申訴。具有下列情形之一的，申訴申請不予受理：

　　(一)非項目申報單位或申報人提出申訴申請的;

　　(二)提交申訴申請的時間超過規(guī)定截止日期的;

　　(三)申訴申請內(nèi)容或者手續(xù)不全的;

　　(四)對評審專家的評審意見等學(xué)術(shù)判斷有不同意見的。

　　區(qū)科委受理申訴并開展調(diào)查，自受理之日起15個工作日內(nèi)向申訴者反饋處理意見。

　　第四章  實施管理

　　第十六條  承擔單位應(yīng)當根據(jù)任務(wù)書確定的目標任務(wù)和分工安排，履行責(zé)任和義務(wù)，按進度高質(zhì)量完成相關(guān)任務(wù)。區(qū)科委對實施周期1年(含)以內(nèi)的項目原則上不開展過程檢查，對實施周期1年以上的項目應(yīng)開展過程檢查。

　　第十七條  項目執(zhí)行中，在研究方向不變、不降低考核指標且符合申報要求的前提下，承擔單位可以自主調(diào)整技術(shù)路線、研究人員等事項，并在項目實施期滿前向區(qū)科委備案，實施期滿后不再受理。

　　第十八條  項目在技術(shù)、應(yīng)用、產(chǎn)業(yè)化等方面取得重大進展，承擔單位應(yīng)及時向區(qū)科委報告，并作為科技信用評價等級提升的重要依據(jù)。

　　第十九條  項目出現(xiàn)重大調(diào)整或終止情形的，承擔單位應(yīng)及時提交書面申請，實施期結(jié)束后不予受理;區(qū)科委可直接提出終止的處理意見。項目延期原則上只能申請1次，延期時間一般不超過1年。

　　(一)重大調(diào)整事項包括：

　　1.變更項目承擔單位、負責(zé)人、實施周期、主要研究目標和考核指標等;

　　2.調(diào)整項目總預(yù)算;

　　3.區(qū)科委認定的其他情形。

　　(二)終止事項包括：

　　1.承擔單位在項目申請階段偽造或者編造申請材料，騙取立項;

　　2.市場、技術(shù)預(yù)測不準確，項目繼續(xù)實施將導(dǎo)致原定目標失效;

　　3.經(jīng)實踐證明，項目技術(shù)路線不可行，或無法實現(xiàn)任務(wù)書約定的進度且無改進辦法;

　　4.完成項目任務(wù)所需的資金、原材料、人員、支撐條件等未落實或發(fā)生改變導(dǎo)致無法正常進行;

　　5.承擔單位在項目執(zhí)行中，出現(xiàn)嚴重違規(guī)違紀行為，不按規(guī)定進行整改或拒絕整改;

　　6.區(qū)科委認定的其他情形。

　　第二十條  對于終止的項目，應(yīng)將已開展的工作、經(jīng)費使用、已購置設(shè)備儀器、階段性成果、知識產(chǎn)權(quán)等情況形成書面報告一并提交。區(qū)科委對項目執(zhí)行情況進行調(diào)研，必要時可組織專家論證會，根據(jù)調(diào)研或?qū)＜艺撟C結(jié)果下達處理意見。承擔單位自收到終止結(jié)論之日起1個月內(nèi)及時清理賬目與資產(chǎn)，依據(jù)審計結(jié)果將結(jié)余資金按原渠道退回。

　　第五章  綜合績效評價管理

　　第二十一條  項目應(yīng)在實施期滿后3個月內(nèi)完成綜合績效評價工作。承擔單位和負責(zé)人應(yīng)向區(qū)科委提交如下材料：

　　(一)項目綜合績效自評價報告;

　　(二)會計師事務(wù)所出具的審計報告;

　　(三)其他補充說明材料。

　　第二十二條  項目綜合績效評價工作原則上由區(qū)科委組織評價專家組開展;對于承擔單位近三年來科技信用評級主為A級的，區(qū)科委可授權(quán)其自行組建專家組開展綜合績效評價工作，評價結(jié)論報區(qū)科委備案。評價專家組一般應(yīng)由5人以上(含5人)相關(guān)領(lǐng)域的單數(shù)專家組成。

　　第二十三條  項目綜合績效評價結(jié)論分為通過、未通過和結(jié)題三類。

　　(一)通過：完成任務(wù)書確定的目標和任務(wù)的。

　　(二)具有下列情形之一的，為未通過：

　　1.因非不可抗拒因素未完成任務(wù)書確定的主要目標和任務(wù)的;

　　2.未按期提交綜合績效評價材料或提供的文件、資料、數(shù)據(jù)存在弄虛作假的;

　　3.未按相關(guān)要求報批項目重大調(diào)整事項的;

　　4.承擔單位或個人存在嚴重科研失信、科技倫理違法違規(guī)行為并造成重大影響的;

　　5.拒不配合綜合績效評價工作或逾期不開展綜合績效評價的。

　　(三)結(jié)題：因不可抗拒因素未完成任務(wù)書確定的目標和任務(wù)的。

　　區(qū)科委根據(jù)項目綜合績效評價情況，形成項目綜合績效評價結(jié)論，并向承擔單位下達綜合績效評價結(jié)論通知。

　　第二十四條  項目形成的研究成果，包括論文、專著、樣機、樣品、視頻等，應(yīng)當根據(jù)任務(wù)書要求，標注受通州區(qū)科技計劃資助。標注的成果作為項目綜合績效評價的重要依據(jù)。

　　第二十五條  承擔單位對綜合績效評價結(jié)論有異議的，在收到評價結(jié)論通知之日起5個工作日內(nèi)，可向區(qū)科委提出申訴。區(qū)科委針對申訴內(nèi)容組織專家復(fù)審，依據(jù)復(fù)審結(jié)果維持或者修改綜合績效評價結(jié)論。

　　第二十六條  項目具有下列情形之一的，所有承擔單位應(yīng)及時清理賬目與資產(chǎn)，依據(jù)審計結(jié)果在實施期滿3個月內(nèi)按照原渠道退回結(jié)余資金;未完成結(jié)余資金退回的，將不予下達綜合績效評價結(jié)論通知。

　　(一)綜合績效評價結(jié)論為未通過;

　　(二)綜合績效評價結(jié)論為結(jié)題;

　　(三)綜合績效評價時承擔單位或負責(zé)人科技信用列入失信懲戒名單的。

　　第六章  信用與監(jiān)督管理

　　第二十七條  區(qū)科委建立覆蓋項目管理全過程的科研誠信與監(jiān)督管理制度，加強對相關(guān)主體的行為規(guī)范、工作紀律、科研誠信、科技倫理、履職盡責(zé)等情況的監(jiān)督。對項目申報、“二合一”論證、實施、綜合績效評價等全過程各責(zé)任主體實施科技信用評級，并將其信用評級信息作為相關(guān)工作的決策依據(jù)。

　　第二十八條  項目承諾管理制度。申報單位、負責(zé)人應(yīng)在項目申報時簽署書面承諾，保證提交材料合法真實，對信息虛假導(dǎo)致的后果承擔責(zé)任。評審專家應(yīng)在項目立項和綜合績效評價時簽署書面承諾，保證遵守回避、保密、客觀、公正原則，對違規(guī)行為后果承擔責(zé)任。

　　第二十九條  對監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，予以以下處理：

　　(一)對有違規(guī)行為的評審專家，階段性或永久性取消評審和申報參與項目資格;

　　(二)對有違規(guī)行為的承擔單位和科研人員，予以約談、限期整改、暫停撥款、追回已撥資金、終止項目、階段性或永久性取消申報參與項目資格等處理;

　　(三)對有違規(guī)行為的第三方機構(gòu)及人員，可視情況將相關(guān)問題及線索移交具有處罰或處理權(quán)限的主管部門或行業(yè)協(xié)會處理。

　　處理結(jié)果納入科研誠信記錄，對嚴重失信行為實行追責(zé)和懲戒。涉嫌違法、違紀行為的，應(yīng)及時移交司法機關(guān)和紀檢監(jiān)察部門。

　　第七章  附則

　　第三十條  項目管理過程中涉及信息公開、成果轉(zhuǎn)化的，按照國家和北京市有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第三十一條  本辦法由區(qū)科委負責(zé)解釋。

　　第三十二條  本辦法自2023年6月1日起施行，《北京市通州區(qū)科技計劃項目管理辦法(試行)》(通科發(fā)〔2021〕5號)同時廢止。2023年6月1日前實施期滿的項目原則上不適用本辦法，2023年6月1日后開展綜合績效評價的項目可適用本辦法，2023年6月1日后立項的項目均適用本辦法。