根據(jù)《安徽省新興產(chǎn)業(yè)引導基金組建方案》等相關要求，現(xiàn)公開征集安徽省新一代信息技術產(chǎn)業(yè)主題基金(第二批)子基金管理機構。有關事項公告如下：

　　一、安徽省新一代信息技術產(chǎn)業(yè)主題基金介紹

　　安徽省新一代信息技術產(chǎn)業(yè)主題基金總規(guī)模不低于300億元，以母子基金架構運行。其中，母基金規(guī)模不低于125億元，存續(xù)期10年，安徽啟航鑫睿私募基金管理有限公司(簡稱“啟航鑫睿”)為母基金管理機構，以參股子基金為主，按照“政府引導、市場運作、科學決策、防范風險”的原則，助推安徽省新一代信息技術產(chǎn)業(yè)提質(zhì)擴量增效和“雙招雙引”。

　　子基金投資期管理費原則上按不高于實繳規(guī)模的2%收取，基金退出期管理費按照已投未退的投資金額作為收取基數(shù)，比例減半收取。延長期不收取管理費。子基金管理機構超額業(yè)績獎勵的門檻收益率原則上不低于6.5%。

　　對違反中國證券投資基金業(yè)協(xié)會禁止性投資行業(yè)、未達到返投比例、不符合省新一代信息技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向、不符合省新興產(chǎn)業(yè)引導基金組建方案等制度規(guī)定的情形，母基金管理機構可對子基金的投資項目的合規(guī)性行使一票否決權或采取其他方式對子基金進行監(jiān)管。

　　二、申報子基金要求

　　(一)組織形式、存續(xù)期及注冊區(qū)域

　　子基金可為有限合伙制或公司制，存續(xù)期不超過母基金運營期限，原則上應注冊在安徽省內(nèi)。

　　(二)出資比例

　　母基金參股子基金比例原則上不超過子基金實繳規(guī)模的20%，對業(yè)績突出、本土服務能力強、產(chǎn)業(yè)資源豐富的管理機構所管理的子基金參股比例可最高放寬至30%，但省、市、縣三級財政資金、政府引導基金或母基金(僅指政府出資部分)、地方國有獨資企業(yè)實際出資子基金的總和不得高于子基金實繳總額的50%。具體出資比例將結(jié)合機構募資能力、業(yè)績能力、本土服務能力、產(chǎn)業(yè)資源、落地區(qū)域等要素具體商談。

　　(三)投資領域

　　子基金應主要投資于新一代信息技術產(chǎn)業(yè)及其上下游，具體包括集成電路、新型顯示、智能終端、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、5G/6G、空天信息、云計算和大數(shù)據(jù)、軟件和信息技術服務、量子科技等重點領域及其材料、設備等產(chǎn)業(yè)鏈上下游相關領域。

　　(四)基金規(guī)模

　　單支子基金規(guī)模原則上不低于10億元。

　　(五)返投要求

　　子基金投資于安徽省注冊企業(yè)的資金不低于母基金出資的1.2倍。對于以下情形可將子基金投資于安徽省以外被投企業(yè)的投資額計算為子基金投資于安徽省注冊企業(yè)的投資額，具體包括：

　　1.在基金存續(xù)期內(nèi)，安徽省以外的被投企業(yè)注冊地遷往省內(nèi)(5年內(nèi)遷出的除外)，或被安徽省注冊企業(yè)收購(僅限于控股型收購或收購并表);

　　2.被投資企業(yè)注冊在安徽省外，通過對該項目投資，將其企業(yè)總部、區(qū)域總部、納稅主體、生產(chǎn)基地、研發(fā)基地落戶安徽省內(nèi)，或在安徽省內(nèi)成立子公司,實繳資本不低于子基金投資安徽省外被投企業(yè)投資額的;

　　3.基金管理公司或?qū)儆谕粚嶋H控制人的管理公司在管的不屬于引導基金體系內(nèi)的其他基金，新增投資安徽省內(nèi)注冊企業(yè)或投資安徽省外注冊企業(yè)且符合前述情形的。

　　(六)募資要求

　　子基金管理機構在母基金投資決策前，應提供除母基金外擬出資人的出資承諾函或內(nèi)部決策文件等材料。子基金管理機構應在通知中選確認后 6個月內(nèi)完成設立任務，原則上9個月內(nèi)落實首批投資。

　　(七)儲備項目

　　子基金管理機構在申報時應提供擬投資額不少于子基金首期實繳出資50%的儲備項目清單，儲備項目與子基金投資策略和領域相匹配，且安徽省儲備項目(含本地項目和可引入項目)的擬投資額不低于母基金的首期實繳出資額。

　　(八)優(yōu)先情形

　　以下申報的子基金在滿足《安徽省新興產(chǎn)業(yè)引導基金組建方案》的要求下，可優(yōu)先考慮：

　　1. 新一代信息技術產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)、擁有深厚新一代信息技術產(chǎn)業(yè)背景或其關聯(lián)方發(fā)起設立的子基金;

　　2. 子基金管理機構已有安徽地方政府合作和項目落地經(jīng)驗;

　　3. 過往達成其它區(qū)域返投目標良好或具備產(chǎn)業(yè)引導能力;

　　4. 有可以落地安徽的儲備項目;

　　5. 核心團隊具有新一代信息技術產(chǎn)業(yè)方向相關的基金管理經(jīng)驗，管理過2只及以上股權投資基金;

　　6. 管理團隊歷史管理基金規(guī)模超過10億元;

　　7. 募資進度較快，除母基金外，60%及以上的份額已有明確的意向出資人。

　　(九)其他應當滿足的基本條件

　　子基金管理機構應具備豐富的新一代信息技術產(chǎn)業(yè)資源、投資管理經(jīng)驗和相應的募資能力，需同時滿足以下基本條件：

　　1. 子基金管理機構應為中華人民共和國境內(nèi)注冊的公司制(或有限合伙制)企業(yè)，實繳資本或?qū)嶋H繳付出資不得低于1000萬元人民幣，且在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成基金管理人登記或承諾在正式簽訂合伙協(xié)議(或公司章程)前完成基金管理人登記。

　　2.子基金管理機構及管理團隊主要成員在3年內(nèi)未受行政主管機關或司法機關的刑事行政處罰及行業(yè)自律組織的自律處罰。

　　3.子基金管理機構及其高管不得有因不誠信或不合規(guī)行為引發(fā)社會重大質(zhì)疑或者產(chǎn)生嚴重社會負面影響且影響尚未消除的情形;符合監(jiān)管部門規(guī)范資本無序擴張的監(jiān)管要求;子基金管理機構的實際控制人不存在監(jiān)管部門高度關注的風險隱患。

　　4.注冊在安徽的子基金管理機構須在安徽省內(nèi)設置固定辦公場所并配備專屬且穩(wěn)定的管理團隊，至少有3名具備3年以上產(chǎn)業(yè)項目投資經(jīng)驗或相關行業(yè)經(jīng)驗的高級管理人員，至少1名核心人員常駐安徽辦公。

　　5. 子基金管理機構須對所管理的基金出資入股，認繳出資原則上不低于該基金認繳規(guī)模的1%。

　　三、子基金申報流程

　　(一)公開征集

　　由母基金管理機構面向市場公開征集合作的子基金管理機構，進行子基金方案的初步洽談。

　　(二)投資立項

　　母基金管理機構對子基金進行初步篩選，對符合投資方向和投資條件的子基金進行立項。

　　(三)盡職調(diào)查

　　母基金管理機構和中介機構對候選的子基金管理機構開展盡職調(diào)查。

　　(四)投資決策與實施

　　按照市場化原則對擬投子基金進行投資決策，母基金管理機構根據(jù)投資計劃開展投資談判、協(xié)議簽署、基金出資等工作。

　　四、申報方式

　　申報機構按照附件申請報告格式和要求提供蓋章掃描版電子材料至郵箱[email protected]，并指定機構聯(lián)系人及聯(lián)系方式，同時郵寄紙質(zhì)版材料至安徽啟航鑫睿私募基金管理有限公司(郵寄地址：安徽省合肥市蜀山區(qū)習友西路琥珀五環(huán)城A座7樓，聯(lián)系人：尹經(jīng)理，電話：18511968011)。

　　五、其他事項

　　1.申報機構應承諾對申報材料的合法性、真實性、有效性、一致性負完全責任，提供虛假材料的，母基金將不再進行合作，嚴重的將依法追究責任。

　　2.本公告僅是一種邀約邀請行為，并不構成法律上的要約。子基金管理機構根據(jù)上述程序擇優(yōu)確定，如未入選不再另行通知。

　　3.啟航鑫睿對申報相關事項擁有最終解釋權。

　　聯(lián)系人：尹經(jīng)理，聯(lián)系電話：18511968011。

安徽省發(fā)展和改革委員會
2023年8月25日